德国BaFin对金融业的监管范围主要包括：

一.对市场准入的审查。

联邦金融监管局负责德国境内新成立机构的资格审查，包括最低资本金、高层人员资格审查等，并发放经营许可证。

二.对公司日常经营的检查。

联邦金融监管局主要对公司自有资本、流动性及风险大的经营环节进行审查。

根据审查结果，若公司有违规行为，联邦金融监管局可以直接对发现的违规行为依法进行处罚。

处罚的方式有以下几种：

1、罚款；

2、提出起诉；

3、撤销董事会有责任的成员的任职资格；

4、吊销营业执照。

牌照申请流程：

1、BaFin牌照的金融业务方案设计；

2、准备与撰写申请材料；

3、向德国财政部递交BaFin牌照的申请；

4、申请过程中，负责回答由德国财政部提出的问题。

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